Департамент финансовых услуг Нью-Йорка отклонил заявку Bittrex на получение BitLicense. Согласно формулировке из письма, причиной тому стало множество факторов. Это первый за два года отказ регулятора Нью-Йорка.
«На протяжении всего процесса подачи заявок Bittrex Департамент постоянно сотрудничал с биржей для устранения недостатков и оказания помощи в разработке соответствующих программ контроля и обеспечения их соответствия развивающемуся сектору», — написал заместитель управляющего NYDFS Даниэль Сангип.
С момента подачи заявки регулятор «подготовил несколько писем с недостатками», касающихся процедур Bittrex по борьбе с отмыванием денег, соответствия требованиям Управления по контролю за иностранными активами и листингу монет. Однако «ряд проблем остался без внимания», резюмировал Сангип.
Также в письме подчеркивалось, что «текущие правила и процедуры Bittrex либо отсутствуют, либо неэффективны», что ставит под сомнение «уровень полномочий и эффективности сотрудника по соблюдению нормативных требований». Регулятор выразил мнение, что биржа имеет ненадлежащую программу обучения сотрудников.
Вслед за этим биржа сделала заявление, в котором оспорила выводы регулятора Нью-Йорка. В Bittrex сообщили, что некоторые из проблем, изложенных в письме регулятора, в настоящее время уже решаются.
Сотрудник биржи уточнил, что работа с регулятором Нью-Йорка ведется с 2017 года, с тех пор платформа значительно усовершенствовала процессы идентификации клиентов. Акаунты, которые не соответствовали строгим стандартам проверки, были удалены.
Также в Bittrex заявили, что, сотрудничая с государственными структурами, они сообщили о своих иранских клиентах в Управление по контролю над иностранными активами (OFAC).
